金交所作为金融平台，它都开展哪些业务呢？并且在开展业务的过程中需要注意什么。首先要与监管部门保持沟通，根据最近监管政策要求进行整改，避免受到后续监管处罚。其次要梳理内外部业务情况，可与专业律所、会所合作，梳理过往及存续业务中是否存在违规情况，是否会影响到金交所自身安全性。尤其是存在自主管理产品的金交所，要格外注意这类产品的风险预防工作。最后，通道业务虽然带给金交所大量的业务量和利润，但这一业务很难长期持续，金交所要考虑这一业务被严格限制后，如何寻找新的业务点，如何保证自身的安全与盈利。
地方金融办等等很多监管机构呢。证监会本质上并没有权限来审批通过金融资产。目前具有上述国务院层面资质的深圳前海，北京，天津，重庆，四川，武汉金融资产等共8家。金融资产交易中心也是地方金融办批准成立的，只是大多成立于国务院交易场所清理整顿之后，牌照权属来源层级较低，但正因为如此，交易中心们在业务开展方面普遍比们激进。业务资质：在一行三会、财政部及北京市人民指导下成立的专业化金融资产交易机构，是人民银行授权的债券发行、交易平台，财政部的金融类国有资产交易平台以及银行间市场交易商协会的交易平台。部际联席会议予以备案的。业务范围：涵盖债券发行与交易、金融企业股权、债权、抵债资产交易、委托债权投资交易、信托产品交易、资产交易等。
作为投资者，在筛选金交场所备案类产品时要注意哪些要点?作为投资者的角度首先，要注意产品虽然在金交所进行备案挂牌，但不代表金交所对产品有担保或增信的措施，产品的风险，并不能转嫁到金交所身上，投资者要有风险意识。其次，要具体分析产品情况，尤其是定向融资模式产品，其融资方、担保方实力背景究竟如何，产品风控措施是否完善，产品未来存续期间是否有违约风险等等。最后，在打破刚兑的背景下，投资者要做好风险自担的准备，提高自身投资的专业性，深入了解各类产品的风险，仔细甄别，选择安全性、稳定性较高的产品。
大部分地方金融资产交易场所并非持牌金融机构，不适用资管新规，当然也不得发行和销售资管产品。其实监管基本上应该也是认为，定融产品不属于资管业务。否则监管应当发文叫停这些非持牌金融机构的定融业务。定融的交易结构和逻辑已经在前面的部分详细介绍，下面用对比分析法，分析两种产品的差异与区别。综上所述，笔者认为定融产品不属于资产管理类业务。本质而言，定融作为直融类业务，无论是定融产品的受托管理人、金交所，均没有接受投资者委托进行投资，投资人系根据挂牌方通过金交所展示的融资信息，认购产品。定融产品资金投向单一且固定，投资仅仅指向挂牌方。当然，目前监管对这个问题没有给出明确态度。但可以明确的是：资管新规不适用于金交所的此类业务。
金交所在其中的角色：1）金交所为定向融资计划的备案机构，允许备案才能募集；2）设立独立的监管账户，托管在；3）对发行人尽调，并且有发行规模限制，投资者人数不得超过200人；4）定向融资计划发行完成后，需在金交所登记共同管理；5）定向融资计划需通过金交所网站或合格投资人专区披露相关公告；6）督导发行人办理抵质押相关风控措施以按时兑付；7）必要时协助投资者进行维权。
